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2家外资控股券商上周获准展业 外资加快布局中国资本市场

2021-06-15 01:00  来源:证券日报 周尚伃

    本报记者 周尚伃

    外资机构布局中国资本市场又有新动向。6月份以来,已有2家外资控股券商获准正式对外展业,包括北京首家新设的日资控股证券企业大和证券(中国)以及首家来自新加坡的合资券商星展证券,均获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。

    近年来,外资券商加快进入中国资本市场的步伐,对中国证券业的发展产生诸多方面影响。川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳在接受《证券日报》记者采访时表示:“一方面,会加大国内市场竞争格局,从管理的角度倒逼国内证券业相关企业提高国际化水平;另一方面,对监管提出新的要求,需要加强对外资控股券商的监管力度,使之合规合法地展业经营。此外,外资控股券商加速进入国内资本市场,对市场的结构性调整、引入国际长期资金也是有帮助的。”

    2家外资控股券商获准展业

    目前,证券、基金、期货三大机构的外资股比限制全面放开,外资全资控股证券、基金、期货企业顺利落地,QFII、RQFII全面取消额度限制,推动了中国资本市场更高层次、更广范围、更多方式的开放。在开放政策的助力下,A股资产的长期配置价值也得到充分体现,加快布局中国已成为外资的新一轮选择。

    北京市地方金融监督管理局显示,北京首家新设日资控股证券企业大和证券(中国)有限企业获准开业。6月10日,大和证券(中国)正式获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》,标志着大和证券(中国)可以正式对外开展业务,业务范围包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营。此外,星展证券于6月7日获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》,标志着星展证券可正式对外开展业务,包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销和保荐等业务。

    从股权结构方面来看,两家外资控股券商的中方股东均为国资背景。大和证券(中国)注册资本10亿元,三位股东分别为株式会社大和证券集团总企业(持股51%)、北京国有资本经营管理中心(持股33%)、北京熙诚资本控股有限企业(持股16%)。星展证券注册资本为15亿元,星展银行是其第一大股东(持股51%),其中方股东包括上海东浩兰生投资管理有限企业(持股24.67%),上海黄浦投资控股(集团)有限企业(持股13.33%),上海汇旸资产经营有限企业(持股6.5%),上海黄浦引导资金股权投资有限企业(持股4.5%)。

    关于在华业务的布局,大和证券(中国)表示,将借助各方股东强大的实力与丰富的业务资源,聚焦机构客户,聚焦消费、医疗、高端制造等重点行业。星展证券则表示,会进一步将新加坡的国际金融中心经验、资源与中国本地实际结合,支撑更多优质企业走入境内外资本市场,推动中国新经济、新消费产业发展,促进“双循环”。

    外资看好中国证券业投资机遇

    2019年7月份,国务院金融稳定发展委员会办公室发布《关于进一步扩大金融业对外开放的有关举措》,将原定于2021年取消证券企业、基金管理企业和期货企业外资股比限制的时点提前到2020年,自2020年4月1日起,在全国范围内取消证券企业、基金管理企业的外资股比限制。

    在此背景下,不少外资机构表达出积极参与中国资本市场建设与发展的意愿。2020年6月份,瑞信集团宣布,已完成对瑞信方正的增资,取得在华合资券商的控股权。同年10月份,渣打银行(香港)有限企业向中国证监会申请设立渣打证券(中国)有限企业。今年3月份,瑞银证券16%的股权在北交所官网挂牌转让,受让方瑞银集团将所持瑞银证券的股份比例增至67%。今年4月份,中国证监会接收法国巴黎银行的证券企业设立审批材料。

    在资本市场双向开放、外资机构准入大幅放宽的背景下,合资券商的获批速度也在明显加快。据《证券日报》记者不完全统计,截至目前,外资控股券商数量已达8家,分别是瑞银证券、高盛高华证券、瑞信方正证券、摩根士丹利华鑫证券、摩根大通证券(中国)有限企业、野村东方国际证券、星展证券、大和证券。

    外资机构在中国市场的业务布局有哪些特点?据《证券日报》记者了解,以高盛为例,其在重组进程中,除了发展并加强现有的A股上市、人民币企业债券、可转换债券、国内金融顾问等本土传统业务外,还计划中长期发展资产管理和财富管理业务。高盛研究部曾在2020年指出,“中国证券业的投资机遇可观,预计2026年收入将达到1160亿美金,税后净利润470亿美金,净资产回报率可达9.4%。”

    资本市场全面开放,在丰富券商业务资源的同时,也将带来更大的竞争压力,并将推动国内券商进一步发展国际业务。对此,粤开证券研究院首席市场策略分析师李兴在接受《证券日报》记者采访时表示:“中长期来看,部分外资券商在全球大类资产配置和衍生品业务等方面具备一定优势,有利于提升行业整体服务水平,引入国际竞争,倒逼国内券商创新发展。在证券业全面对外开放、公平竞争的同时,监管层有望进一步放宽国内券商的业务创新空间。前几年的去杠杆、严监管,提高了证券业的规范化运营程度,也为创新政策的进一步放开打下了坚实基础,预计未来几年券商财富管理和投行业务将步入加速发展阶段,进一步推动证券业高质量发展。”

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