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证监会主席易会满在中国证券业协会第七次会员大会上表示 证券行业高质量发展要围绕主责主业做专做优做精做强

2021-05-23 23:44  来源:证券日报 吴晓璐

易会满文章配图-FZ1032857770.jpg

    本报记者 吴晓璐

    “证券企业是资本市场最重要的中介机构。30年来,证券行业与资本市场共同发展壮大,已成为我国金融体系的重要组成部分,发挥着越来越重要的作用。在新的发展阶段,贯彻新发展理念,构建新发展格局对资本市场和证券行业提出了新的更高要求。行业必须切实肩负起新责任新使命,以自身的高质量发展助力资本市场高质量发展,为经济社会发展积极贡献力量。”5月22日,在中国证券业协会第七次会员大会上,证监会主席易会满如说是。

    易会满表示,今年是“十四五”开局之年。“十四五”是证券行业迈向高质量发展的重要机遇期,应当围绕高质量发展进一步凝聚共识,落实“十四五”规划要求,加强顶层设计,制定行业高质量发展的时间表、路线图、行动方案,推动行业发展与国家发展蓝图更加紧密联系、更加深度融合,建设高质量的投资银行和财富管理机构取得更加丰硕的成果。

    对于近日市场关注的“伪市值管理”,易会满表示,“伪市值管理”本质是上市企业及实控人与相关机构和个人相互勾结,滥用持股、资金、信息等优势操纵股价,侵害投资者合法权益,扰乱市场秩序,境内外市场均将其作为重点打击对象。对此证监会始终保持“零容忍”态势,对利益链条上的相关方,无论涉及到谁,一经查实,将从严从快从重处理并及时向市场公开。

    他同时慎重提醒上市企业及实控人、行业机构和从业人员,要敬畏法治,敬畏投资者,远离操纵市场、内幕交易等乱象,珍视自身声誉和职业操守,共同维护公开公平公正的市场秩序。

    “六个必须”

    阐述行业高质量发展内涵

    易会满表示,过去四年,证券行业稳中求进、砥砺前行,服务能力和水平进一步增强,行业规模和资本实力稳步增长,市场竞争力和行业形象逐步改善,为高质量发展打牢了扎实基础。一是服务实体经济和投资者能力不断增强;二是合规和风险管理体系逐步健全;三是行业履行社会责任成效显著;四是行业学问建设付诸实践。

    “没有高质量发展的投资银行就没有高度发达的资本市场。对于什么是证券行业高质量发展,怎样才能实现高质量发展,还需要做更多深入思考。”易会满认为,行业的高质量发展,绝不仅仅是做大规模,更重要的是紧紧围绕主责主业,在做专做优做精做强上更加努力。

    一是必须坚定贯彻落实新发展理念。高质量发展是体现新发展理念的发展。证券行业作为市场的驱动者和价格的发现者,应当努力成为贯彻落实新发展理念的践行者和推动者,在构建新发展格局中找准定位、主动站位。

    二是必须聚焦实体经济提升服务能力。服务实体经济是证券行业高质量发展的宗旨本质,也是发展资本市场的初心使命。

    三是必须坚持走专业化发展之路。专业是行业机构安身立命之本。行业实现高质量发展,必须坚持专业化发展道路,在“特色、强项、专长、精品”方面多下功夫。注册制改革是这一轮全面深化资本市场改革的“牛鼻子”工程,是当前和今后一段时期的中心任务,不仅涉及审核重点、方式、分工的优化,还必须建立起对发行人质量、发行定价和时机的市场化约束机制。通过市场化法治化手段促使中介机构归位尽责是其中的关键。为更好发挥投资银行价值发现的作用,行业机构要进一步突出专业能力的核心地位,不断提高专业水平,适应注册制要求,加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型,切实提升保荐、定价、承销等核心能力。

    四是必须持续强化风控能力和合规意识。证券经营机构是风险定价与风险管理的专业机构,自身也容易成为风险集聚地。合规经营始终是证券企业生存发展不可逾越的底线,风控能力是证券企业把握好风险和收益平衡、确保长期健康发展的有效抓手。

    五是必须切实提升企业治理的有效性。良好的企业治理是任何企业行稳致远的微观基础,作为投资银行的一项重要工作,就是帮助企业完善企业治理结构,因此自身更要健全有效的企业治理,为健康可持续发展提供保障。近年来,行业存在的重市场轻风控、重项目轻准入、重眼前轻长远等问题,以及一些金融机构风险个案暴露,追根溯源,内部人控制、“三会一层”虚设、制衡失效等企业治理方面的缺陷和不足是其中的重要原因。

    六是必须守正笃实推进证券业学问建设。行业学问是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现,是证券行业高质量发展的“内功”和根基。特别是针对社会广泛关注的行业风气和学问中存在的问题,需要加快补齐工匠精神、专业精神、投资者保护意识以及良好职业操守等短板,纠正过度激励、短期激励等不良风气。

    处理好四方面关系

    积淀高质量发展良性生态

    易会满表示,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,必须始终坚持“建制度、不干预、零容忍”方针,坚持市场化法治化国际化方向,不断提升资本市场治理能力和体系现代化水平。当前,需要进一步处理好行业关切的几方面关系,推动改善发展环境,持续积淀和涵养高质量发展的良性生态。

    一是关于放松管制和加强监管的关系。一方面,作为监管部门,证监会将继续坚持“不干预”的理念,大力推进简政放权,注重发挥市场在资源配置中的决定性作用,该由机构自己负责的由机构自主决策,坚持分类监管、差异化监管,扶优限劣,为优质证券企业创新发展打开空间。对于行业在完善基础设施、健全业务功能等方面的呼声,证监会将坚持市场化导向,审慎评估,积极推动。另一方面,监管部门放得开需要建立在行业自己管控到位的基础上,行业机构必须牢守底线、诚信经营,提升自我约束能力,做有担当、有格局、令人尊重的企业,切实塑造良好形象,为行业创新发展拓展空间。对于不守法经营、破坏市场规则的机构,证监会也将坚持“零容忍”的态度,严惩不贷,切实净化市场生态。

    二是关于稳健经营与创新发展的关系。行业必须坚持稳字当头,坚持创新发展与合规风控并重,统筹把握发展与安全的关系,切实做到“管理有制度、操作有流程、过程能监测、风险可承担”;行业高质量发展必须紧紧围绕服务国家发展战略,围绕服务实体经济和居民财富管理需求,确保创新始终行进在正确的航道上。

    三是关于压实责任与明确责任边界的关系。在注册制的背景下,中介机构特别是证券企业必须深刻认识“看门人”的职责定位,同时服务好融资方和投资方两方面:既要强化保荐能力,从源头上把好上市企业质量关,确保选出真企业,力争挑出好企业;也要强化定价能力,加强投行业务与“买方研究”的有机结合,坚持倡导价值投资、长期投资、理性投资,使真正有市场前景的企业融到资。这是检验证券企业治理水平和专业能力的重要标准。发行上市涉及发行人、保荐承销机构、会计师事务所、律师事务所等多个主体,合理划分彼此责任,也是归位尽责的题中应有之义,证监会将进一步厘清各主体责任边界,努力形成各司其职、各负其责、相互制约的机制。

    四是关于行政监管与自律管理的关系。新证券法进一步明确证券业协会的自律管理职责,去年证监会专门印发了《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》,指明了协会的职能定位和工作方向。希翼协会继续依托会员自治,构建共建、共治、共享平台,坚持自律管理与行政监管的差异化定位,更好发挥自律管理的前瞻性引导、预防性规范作用;坚持自律管理与行政监管的协同配合,充分发挥自律管理的传导作用。

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