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非法荐股“套路深”:持证机构无证人员“移花接木”误导投资者

2021-02-27 00:15  来源:证券日报 昌校宇

    本报记者 昌校宇

    去年,本报刊发的题为《复盘网络“股神”荐股套路:趁“火”打劫黑产隐现》的文章,揭示了非法荐股背后的黑色产业链。近期《证券日报》记者发现,荐股相关的黑色产业链仍在威胁投资者的资金安全。此外,部分持证投资咨询机构也企图“套路”投资者——持证机构的无投资咨询执业资质人员企图“移花接木”,自称“持证上岗”。由于其“貌似合规”,对普通投资者非常具有欺骗性。

    非法荐股背后黑产仍存

    虽然监管层对于股市黑嘴、非法荐股的强监管一直持续,但仍有部分投资者对非法荐股以及自称的“内幕消息”抱有期待,给了非法荐股的“存活空间”。

    近期,号称有成熟团队的某企业客服人员频繁给记者留言,除了每日一问,“今天手上的股票怎么样”外,还经常“热心”地提醒记者,“近期股市操作难度大,你自己单打独斗很难赚钱,可以跟着‘老师’一起吃肉”。记者追问如何才能跟着“老师”操作时,客服人员回复,“只需每月缴纳500元会员费就可进入VIP群,目前已有四百、五百位投资者与大家合作。缴费后‘老师’基本上每个交易日都会推荐两只到三只‘好股’给你”。

    当记者咨询“缴费后能否保证收益”时,上述客服人员“口头承诺”——“大家推荐的股票一部分是与游资合作的票,一部分是‘老师’通过多年炒股经验总结的选股法买入的票,至少能为缴费客户带来总成本30%以上的收益”。此前,记者在《复盘网络“股神”荐股套路:趁“火”打劫黑产隐现》里曾提到,非法荐股背后的黑色产业链乱象丛生。大致为:游资透露消息给荐股平台——游资打榜——荐股企业以此证明自己专业能力——投资者入坑集体建仓后,游资获利出逃,留下一地韭菜。现今看来,非法荐股背后的黑产依旧存在。

    随后,记者追问“老师”是否有相关从业资格证以及企业有何资质等时,客服人员只避重就轻的回复,“只要老师能带你赚钱就好。如果你不放心,费用转来后,可把企业营业执照发给你”。

    对此,国浩律师(上海)事务所律师朱奕奕提示,“从事证券期货投资咨询业务,也就是向投资者荐股,必须取得证监会的业务许可。根据新证券法,没有相关证券从业资格证不得向投资者荐股”。

    看似证件齐全实则暗藏猫腻

    相比于上述企业“假得明显”,另外一家机构荐股则看起来“正规”许多。记者在搜索引擎上以关键词“测股”进行搜索后,数百条五花八门的在线测股平台便“跳”了出来。记者注意到,想收到“诊断结果”均需在上述测股平台上填写手机号码,但当记者按提示操作后,等来的却并非“诊断书”,而是某家咨询机构投资助理的电话。

    在要求添加记者微信后,该投资助理对记者进行洗脑式营销,其行为大致分三步:首先,用看似“专业”的“背景”,博取投资者信任。为了显示“专业”,投资助理还未做自我先容就先发来了一个标有“中国证券业协会”“登记基本信息”的截图,显示其所在机构具备投资咨询资质,自己也是“持证上岗”,并“热情”地说:“希翼以后在股票投资方面可以帮到您”。记者注意到,截图上还有投资助理的姓名、执业机构、执业岗位(一般证券业务)、登记编号、登记日期、学历(大专)等信息。但随后记者在中国证券业协会官网搜索发现,证券业从业人员的执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类,也就是说上述投资助理并无荐股资格,但其仍坚称,“关于股票投资方面的问题都可以咨询我”。此外,不论申请从事证券投资咨询业务(其他),还是证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)均需要大学本科以上学历,而上述投资助理仅为大专学历,明显对从业资质进行“移花接木”。

    随后,投资助理发给记者一份带有“股价震荡”“逢高减仓”等字样的“个股诊断结果”。看记者未明确反感,该投资助理“乘胜追击”开始询问记者入市时间及盈亏状况,有无了解过正规机构推荐的股票,并随即将其所在机构的营业执照、机构概况(并附上相关链接),中国证券业协会上的投资咨询企业信息公示截图以及办公环境的小视频等发给记者,以佐证自己所言。

    其次,用机构首席策略分析师(“老师”)的选股能力,给投资者洗脑。为了证明他们的投资能力,该投资助理每日会在晚上7点左右给记者发送“老师”分析股市行情的短视频或直播链接,让投资者“免费学习”;8点左右,则会向记者推荐一只股票,声称是当天研究部“老师”推荐的“短线优质标的”,让投资者关注并顺便验证其实力,但会叮嘱记者,“切勿追高,早上冲高便卖出”;次日临近开盘前,发给记者“财经早报”并推荐2只“免费标的”;开盘后半小时至1小时,强调昨晚让记者关注的个股涨幅达到预期目标,稍后还会有一只估值(涨幅)空间在8%的好票推荐,有兴趣合作的话,缴纳2999元/1个月或3999元/3个月的服务费即可“安排上”。此外,记者持续观察发现,所谓的“短线优质标的”基本上都是第二天开盘就一字涨停或大涨的股票,但第三天及往后的交易日里往往跌幅明显;而“免费标的”一般当日股价仅会微涨,往后的交易日股价则会不同程度地下跌。

    最后,假称有限时优惠,催促投资者缴纳服务费。见记者连续多日不肯缴费,客服的“心理战”改为强调“时限”。投资助理向记者强调,“元宵佳节有优惠,原价2999元/1个月的服务费,2月26日办理即可享受3个月服务期再额外赠送1个月,也就是2999元/4个月。服务包含分析预测行情、推荐股票(每日2只左右,10点和2点半各一只)及引导买卖点,并可帮您解套等”。此外,该投资助理还见缝插针地发给记者一些“客户签约”的截图,并一再强调,“企业专业做证券投资咨询24年,累计合作客户近百万人”。当记者咨询“缴费后收益能否写入合同”时,上述投资助理表示,“保证收益属于违法行为,但大家推荐股票的成功率在70%—80%左右。”

    除了企业荐股、机构荐股,还有个人荐股。春节后多位号称以前在证券企业上班,现在职业炒股的群友申请添加记者为QQ好友。其中一位“职业炒股人”提出,“我可以每天向你推荐一只好股,你盈利5%左右后向我转账300元,一票一结,完全不用担心有假”,看记者许久未回复,该“职业炒股人”立即降价,提出“现在给你推荐一只好股你先买进,赚钱后转100元给我即可”。

    朱奕奕对此提示,投资股市具有风险,非法荐股的机构和个人不能确保投资者最终具有收益,他们所从事的收费荐股行为也是不合规的。

    此外,令人啼笑皆非的是,记者在搜索引擎上输入上述投资助理所在机构名称进行了解时,发现有多位“维权者”对该机构进行控诉。不过有部分控诉的最后,落在“我通过网上朋友先容认识了一位‘维权专员’,通过维权仅一周就挽回了亏损,大家如有相似经历,抓紧找‘维权专员’”。文末还附上所谓“维权专员”的联系方式,从行文来看,疑似“局中局、骗中骗”。

    监管应继续保持“零容忍”

    据中国证券登记结算有限责任企业最新数据显示,2021年1月份,沪深两市新增投资者数为209.43万户,同比增长161.57%;截至2021年1月末,沪深两市期末投资者数为17986.92万户,同比增长12.03%。也就是说,“投资小白”正在快速增加。

    新增投资者正加速入市,非法荐股等对投资者合法权益及资本市场健康发展都有哪些隐患?朱奕奕认为,将严重损害投资者的利益及其对资本市场的信心,危害资本市场的诚信体系建设,并将加剧资本市场的投资风险,扰乱资本市场秩序。

    谈及如何杜绝相关违法活动并维护资本市场秩序,朱奕奕表示,监管应继续保持“零容忍”态度,并依据新证券法等法律法规,从严、从重、从快追究相关违法机构和人员的责任。证监会应将针对非法荐股平台的监督纳入常态化监管范畴,从源头上杜绝非法荐股等非法证券期货活动,维护资本市场秩序,避免不受监管的非法荐股业务冲击资本市场的交易秩序、损害投资者权益。此外,还应从源头上充分发挥群众的力量,加大对举报者的奖励额度,鼓励投资者进行举报。同时,投资者也应及时关注监管层面发布的风险提示,甄别非法荐股平台,并在投资时选择正规的机构、渠道和正规的从业人员,加强防范意识,以免上当受骗。

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