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五天五城话投保

2021-05-24 00:03  来源:证券日报 朱宝琛

    本报记者 朱宝琛

    五天时间,五座城市。这是对“将投资者保护落到实处”主题活动的简单素描。

    2021年5月15日到5月19日,第三届“5·19中小投资者保护宣传周”活动分别在北京、天津、贵州瓮安、深圳和上海举行。本次活动由证券日报社和中证中小投资者服务中心主办,北京、天津、贵州、深圳和上海证监局联合主办,中信建投证券、渤海证券、华创证券、第一创业证券和国泰君安证券协办。

    如何将投保工作落到实处?

    “做好投教工作,核心在于一个‘实’字,真正地把投教工作做到满足投资者需要。”中信建投证券执委、合规总监丁建强提出。

    确保把投保工作落到实处,是本次活动5家协办方一致的做法。渤海证券财富管理总部总经理王兆权先容,渤海证券投教基地目前已形成天天有原创投教产品发布、周周开展现场投教活动、月月有精品、季季有主题的投教工作总格局。

    国泰君安证券副总裁龚德雄透露的一组数据更为直观:自2019年以来,企业投教基地开展各类公益性投教活动398次,覆盖1853万人次;2020年,企业共开发了原创投教产品400余件,覆盖1333万人。

    如今,不少证券企业都已经是上市企业,及时解答投资者的疑问,让投资者满意,是上市企业义不容辞的责任。

    怎么做?第一创业证券副总裁、董事会秘书兼财务总监马东军的一番先容,值得点赞:2020年,在新冠肺炎疫情背景下,第一创业为投资者提供7*24小时热线服务,接听各类咨询超过200次;通过深交所互动易平台回答投资者问题110多个,回复率100%。

    作为贵州本土券商,华创证券一半以上的营业部和客户都在贵州,其投教基地位于革命老区瓮安县。华创证券财富总监董卫东先容,投教基地自2017年2月份正式投入运营以来,已开展证券市场宣传推广、投资者保护法规等一系列工作,得到了各方支撑。

    投资者需要什么样的保护?

    在5场活动中,有不少投资者提出了自己对于投资的困惑。这也让人不禁思考,超过1.8亿的A股市场投资者,需要的是什么样的保护?

    在上海,一位90后投资者专门请假来参加活动,主要就是想学习一下股民如何保护自身权益。

    在深圳,投资者代表踊跃提问,涉及的问题包括“上市企业遭实控人掏空被退市后该如何维权?”“上市企业配股过程中如何保障中小股东的权益?”“上市企业信披造假给投资者造成损失,维权费用是多少?”

    在贵州华创证券投资者教育基地,记者注意到,有一位年轻妈妈带着尚在牙牙学语的孩子来到现场。虽然中途她因为孩子吵闹离开了会场,但始终站在不远处的门口看着孩子玩耍,直到活动结束。在那里,能听到会场内传出的声音。

    在天津渤海证券投教基地,一位社区书记在接受《证券日报》记者采访时坦言,现在社区里的老人太需要普及金融常识了,他们一不小心就会上当,希翼以后有更多这样的活动走进社区。

    “大家老家拆迁的时候,大家手里都有点钱,当时就有打着投资旗号的企业上门劝说,让大家投钱,这真的是太不安全了。”有投资者对《证券日报》记者表示,“希翼你们能到更多的地方,将投资者保护和教育的理念传播出去。”

    投资者保护仅仅是维权?

    投资者保护是系统性工程,涉及到方方面面。这就涉及到一个问题:投资者保护,到底需要做些什么?是否仅仅只有维护投资者合法权益这一项?

    在这方面,活动主办方之一的中证中小投资者服务中心的做法,就值得点赞:从市场角度、用法律手段,形成了以投资者教育为基础,通过持股行权、纠纷调解、维权诉讼等举措保护中小投资者合法权益的“投服模式”,积极发挥示范引领作用,不断增强中小投资者服务的质量和效率,切实提升投资者全面知权、积极行权、依法维权的水平,取得了一定成效,得到了社会认可和好评。

    统计数据显示,截至2021年4月底,投服中心累计行使包括建议权、质询权、表决权、临时股东大会召集权等在内的股东权利3687次。通过调解服务,投资者获赔28亿元。提起支撑诉讼案件40起,股东诉讼1起。累计接受16家中级人民法院委托,对25起虚假陈述案件核定投资者损失22亿元。

    尽管如此,但还是有不少投资者对投服中心并不了解。在天津的活动中,有投资者提问:“作为普通投资者,如果想咨询案例、打官司,是否收费?”对此,中证资本市场法律服务中心高级经理周秦达先容说:如果是投资者自行找律师寻求法律帮助,预计会产生相关费用。建议投资者通过中证资本市场法律服务中心、中国投资者网,进行线上咨询。

    今年的活动采取以案说法的形式,通过剖析典型案例,向投资者普及相关的常识。投服中心投教部资深经理吴登勇、投服中心维权事务部高级经理苟晨露等专家,通过典型案例告诉投资者如何维护自身权益;投服中心公益调解员、北京市通商律师事务所合伙人段洁云等专家,通过典型案例,提醒广大投资者注意识别和防范非法证券活动的陷阱,牢固树立法治意识和风险防范意识。

    投资者保护工作不轻松不简单

    从三届活动的反馈和各投教基地负责人的先容来看,投资者保护工作没那么轻松,也没那么简单。

    5月19日的活动结束之后,还有很多活动等着国泰君安证券投教基地负责人周立川去完成。对于这种繁忙,周立川在与《证券日报》记者交流时直言,“已经常态化了”。

    渤海证券投教基地负责人李皓也很忙,“可能今年是渤海投教人忙碌的一年,大家希翼这一年是投资者有更多获得感的一年。”希翼未来能将投教常识带到学校,带到社区,解决投资者保护的“最后一公里”问题。

    天津证监局副局长王子军说,今年天津证监局将继续坚持“四个敬畏,一个合力”,积极动员市场各方力量,不断创新投保形式,丰富投保举措,进一步提升投资者在资本市场中的参与感和获得感,引导投资者全面知权、积极行权、依法维权,共同建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

    贵州证监局相关负责人表示,下一步,将继续多措并举开展投资者保护工作,不断引导广大投资者在认识资本市场、认同资本市场、参与资本市场的同时,增强风险防范意识和自我保护能力,持续推动贵州资本市场投资者结构优化,实现投资者保护贯穿于投资全过程。

    媒体是投资者保护工作链条的重要一环,《证券日报》同样期待与各方共同探讨投资者保护话题,为做好投保工作出谋划策。

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