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深交所投教丨办理交易通行证:入市开户

2021-06-03 00:23  来源:证券日报

    编者按:当前,我国交易所债券市场创新产品不断涌现,市场交投愈加活跃,对外开放程度稳步提升。为更好满足新入市及潜在投资者需求,帮助投资者做好债券投资“入门功课”,系统了解债券投资常识,深交所投教中心特别推出了《投资者入市手册(债券篇)》,并在此基础上精编为“债券入门300问”系列文章。本篇为第六篇,先容入市开户,一起来看看吧。

    1.投资者如何参与交易所的债券交易?

    投资者参与深沪交易所企业债券交易,目前主要是通过深圳、上海市场A股账户进行。符合相关资格条件的境内自然人、境内港澳台居民、获得中国永久居留权的外国人、境内法人、境内非法人机构,通过开户代理机构办理A股账户开立业务。具体资格条件、申请材料及办理流程参见《中国证券登记结算有限责任企业证券账户业务指南》相关规定。

    2.如何办理证券账户开户业务?

    您可以选择现场开户和非现场开户两种方式。具体如下:

    (1)现场开户:投资者应携带有效的身份证件,选择任意一家证券企业营业部,现场办理证券账户及资金账户的开立业务;

    (2)非现场开户:投资者可通过具有非现场开户业务资格的证券企业提供的网上开户系统,根据系统提示,自助办理开户手续;也可向该证券企业预约,通过见证方式办理开户手续。

    3.境内自然人投资者应携带哪些材料办理证券账户开户业务?

    境内自然人投资者申请开立证券账户时,需提交:

    (1)《证券账户开立申请表》;

    (2)投资者有效身份证明文件(第二代居民身份证)及复印件;

    (3)委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

    4.投资者提交开户申请材料后,多久可以开户成功,何时可用于申报证券交易?

    投资者提交开户申请材料并审核通过后,证券企业将向中国结算统一账户平台报送开户数据,实时处理开户申请。证券账户开立后的次一交易日可用于申报证券交易及非交易业务。

    5.投资者申请注销证券账户应满足什么条件?

    投资者申请注销证券账户应满足以下条件:

    (1)证券账户持有余额为零;

    (2)不存在与该证券账户相关的未了结业务;

    (3)中国结算规定的其他情形。

    6.账户存在未了结业务的情形有哪些?

    账户存在未了结业务的情形包括:

    (1)证券账户存在对应的信用证券账户;

    (2)证券账户已申报配股交易,尚未处理完毕;

    (3)证券账户存在买断式回购交易、约定购回交易、质押式回购交易、证券企业自营质押、国债登记及国债期货交割、融资融券及转融通等未了结业务;

    (4)证券账户属于冻结状态,尚未解除冻结;

    (5)证券账户存在已参与新股、可转债、可交换债、基金申购,尚未处理的;

    (6)证券账户存在其他在途权益或具有中国结算规定的其他未交收、待交收、待处置业务等未了结业务情况。

    7.投资者如何办理销户?

    证券企业可根据中国结算有关规定采取临柜、见证、网络或中国结算认可的其他非现场方式为投资者办理证券账户注销业务。

    (免责声明:本文仅为投资者教育之目的而发布,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。深圳证券交易所力求本文所涉信息准确可靠,但并不对其准确性、完整性和及时性做出任何保证,对因使用本文引发的损失不承担责任)

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