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投资者保护十大经典案例

2021-05-24 00:03  来源:证券日报

    随着法治建设和体制机制创新的不断推进,证券投资者保护工作正朝着更高质量、更多元化的方向迈进。

    此前两年,大家分别发布了十大投资者保护经典案例,受到各方广泛关注。现在,大家根据公开报道,再次遴选出十大具有代表性的案例,在第三届“5·19中小投资者保护宣传周”活动期间予以发布。案例时间截至2021年5月15日。

    1.全国首例操纵市场民事赔偿支撑诉讼胜诉

    【意义】该案针对操纵市场违法行为民事赔偿中的案件管辖、侵权人责任划分等法律问题给出了解决思路,认可了操纵市场与投资者损失之间的因果关系,对进一步推动证券违法行为民事赔偿司法实践意义重大。但本案所涉及的损失计算方法等问题仍存争议,未来仍有较大探索空间。同时,该案是1999年《证券法》颁布以来,全国操纵市场民事赔偿案件中第一单投资者胜诉的判决,实现了操纵市场民事赔偿实务领域“零的突破”,投资者保护法律实践和理论研究开启新的里程。

    2.全国首单支撑诉讼示范案件成功调解

    【意义】本案是“支撑诉讼+示范判决”机制在全国范围内首次尝试,示范案件以调解方式结案,投资者在较短时间内获得赔偿,维护了投资者的合法权益,对后续案件产生积极影响。

    3.调解涉近6亿元基金理财产品涉众型纠纷

    【意义】本案中,各方最终作出让步并达成权益转让的调解方案,转让款近6亿元。这一调解方案有效化解了各方矛盾,得到各方当事人高度认可。

    4.全链条化解上市企业虚假陈述纠纷

    【意义】此案涉及投资者人数众多,示范判决生效后平行案件的调解工作是成功化解该涉众型纠纷的关键。中证法律服务中心推动建立“损失计算+示范判决+纠纷调解”全链条化解机制,形成了调解组织与人民法院诉调对接工作可复制、可推广的成功经验。

    5.行权显效名臣健康对收购事项做补充承诺

    【意义】投服中心向名臣健康发送股东建议函,对交易协议中的业绩承诺与补偿条款提出建议。名臣健康收到函件后及时回函,对投服中心的问题进行了详细说明,并在回函中表示接受投服中心的建议,协商交易对方在应收账款方面对业绩承诺进行了补充承诺。

    6.回应关切绿景控股解决收购方资产权属问题

    【意义】从行权效果看,绿景控股积极回应投服中心关切,采纳了相关建议、解决了权属瑕疵问题,并就质询事项向投资者进行解答,充分释疑。

    7.上海“股轩堂”非法经营案5人被判刑

    【意义】目前,人民法院已经判决戴某某等5人构成非法经营罪,分别判处6年及以下有期徒刑,没收违法所得并处罚金。

    8.*ST富控成近年来首单年报被交易所出具否定意见的企业

    【意义】此案是上交所近年来针对上市企业年度报表出具的首单否定意见,提醒上市企业要做好信息披露,将企业真实地呈现在投资者面前。

    9.突破行政前置北京金融法院受理证券支撑诉讼第一案

    【意义】投服中心支撑部分投资者提起诉讼,既及时维护了投资者的合法权益,又为该类案件在司法实务中突破行政前置作出了探索,充分发挥了公益投保机构的示范引领作用。

    10.首单特别代表人诉讼成功转换

    【意义】这标志着证券集体诉讼制度由理论变为现实,对中小投资者合法权益保护和市场秩序维护都将起到重要作用。

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“完善投资者保护制度”!伴随着这一表述被写入《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》,投资者保护工作蓝图已愈发清晰。

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